金融機構反洗錢工作報告制度 - 下載本文

險狀況、采取風險預警、限期整改、通報、現場檢查、行政處罰等措施的重要依據。

第三章 金融機構反洗錢工作報告資料的整理、歸檔

第十二條 人民銀行各市中心支行、分行營業管理部收到當地金融機構報告的反洗錢工作資料,應對每家機構單獨建立檔案。資料較多的同類檔案,可以分卷,但需依據時間先后順序注明各卷序號。金融機構報送的資料如有變動的,人民銀行留存的檔案資料要及時整理更新。

第十三條 每年度終了,人民銀行各市中心支行、分行營業管理部要及時對金融機構反洗錢工作報告資料進行匯總整理,逐件編制檔案目錄,一式兩份,一份隨檔案裝盒,放在卷內首頁,一份存檔備查。

第十四條 檔案整理裝訂結束后,應及時裝盒。檔案盒封面的正面應填寫歸檔材料全稱、年度、形成單位、保管期限等要素,側面填寫檔案簡稱、年度、盒號等要素。

第十五條 對反洗錢行政調查、現場檢查、大額和可疑交易報告等涉密信息資料,單獨立卷歸檔,但在金融機構反洗錢工作報告資料中登記目錄、備注。

第十六條 人民銀行濟南分行對各中心支行、分行營業管理部上傳的金融機構反洗錢工作電子資料,分機構建立反洗錢工作電子檔案庫,為非現場監測分析提供技術支持。

第四章 金融機構反洗錢工作報告資料的保管

第十七條 人民銀行分支機構應指定專職或兼職檔案管理人員妥善保管金融機構反洗錢工作報告資料。定期檢查,維護工作資料

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的完整,確保工作資料安全,發現問題及時糾正。反洗錢工作資料管理人員調離崗位時,必須在離崗前辦理工作資料移交手續,由相關負責人監督移交過程并簽章確認。

第十八條 借閱、復印、摘抄涉密反洗錢工作資料時,必須按規定辦理借閱審批手續并嚴格執行有關保密規定。

第五章 附 則

第十九條 本制度由中國人民銀行濟南分行負責解釋和修訂。分行營業管理部、(##)各市中心支行可根據本制度,制定實施細則,報分行備案。

第二十條 本制度自印發之日起施行。

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